各縣、市、區人民政府，荊州開發區，荊州紀南生態文化旅游區，市政府有關部門：
為深入貫徹落實中共中央、國務院深化投融資體制改革決策部署，充分發揮資本市場“去杠桿”優化資源配置作用，著力調結構轉方式促升級，加快推進“一極兩中心”建設，結合我市實際，就進一步加快發展多層次資本市場提出如下實施意見：
一、總體目標
以完善多層次資本市場體系為主體，以去桿杠為主題，以金融創新為核心，以加快市場主體培育為基礎，以推動企業上市、掛牌為主線，以擴大直接融資規模為重點，不斷提高利用多層次資本市場促進地方經濟發展的能力和水平。全面推進“小進規”“規改股”“股上市”和企業資產證券化?！笆濉逼陂g，力爭新增“小進規”企業500家，規模以上工業企業基本實現股權改制；力爭全市新增境內外上市企業2家；力爭每年新增報省證監局輔導企業1家，新增省級重點培育擬上市后備企業2家，新增“全國中小企業股份轉讓系統”掛牌企業10家，新增區域股權交易市場掛牌企業100家。
二、工作措施
（一）推進市場主體培育。推動微小工業企業成長為規模以上工業企業，規模以上工業企業全面實施股份制改造，完成股份制改造的企業積極走向資本市場上市、掛牌，實現有真實經濟活動支撐的資產證券化。加大上市掛牌后備企業培育力度，建立層次分明、動態調整、滾動發展的上市和“新三板”后備企業庫，實施“金種子”計劃，引導和幫助企業利用多層次資本市場不斷發展壯大。
（二）推進企業境內外上市。鼓勵和支持裝備制造、醫藥化工、電子信息、輕工建材、紡織服裝、農產品加工等主導產業企業在主板、中小板上市融資，助推傳統優勢產業改造升級。鼓勵和支持戰略性新興產業企業，以及其他領域中具有自主創新能力、成長性強的企業在創業板上市。引導和支持具備條件的企業在境外上市。
（三）推進企業并購重組。引導和推動上市公司通過股權、債券、衍生品等多種形式進行再融資，支持符合條件的企業通過發行優先股、可轉換債券等方式籌集兼并重組資金，對成長性好、管理運營規范、資金出現暫時困難的企業并購重組。積極引導企業進行行業整合、產業鏈整合、市場資源整合，實現強強聯合、強弱搭配，增強企業競爭力，促進經濟結構調整和發展方式轉變。
（四）推進企業在“新三板”掛牌。支持暫未達到公開發行上市標準的各類創新型、創業型、成長型中小微企業在“新三板”掛牌融資。鼓勵掛牌企業通過做市交易等方式促進股權順暢流轉，完善治理機制，提升企業價值。支持“新三板”優質掛牌企業分層或轉板上市。
（五）推進企業在“四板”掛牌。加強與武漢股權托管交易中心或區域股權交易市場對接合作，引進相關中介機構來荊州設立分支機構或開展業務。鼓勵創新創業和成長型中小微企業規范改制，在武漢股權托管交易中心或區域股權交易市場先行掛牌、股權登記托管，開展股權融資和股權質押融資。支持“四板”優質掛牌企業向“新三板”轉板。
（六）大力發展股權投資基金業。加快推進長江經濟帶荊州市壯腰工程產業基金做實做大，加強與省長江產業基金及市場知名投資機構合作對接，設立服務戰略新興產業、傳統支柱產業轉型升級、現代服務業和綠色、科技、生態型農業等領域的專項產業基金，引導社會資本加大對我市企業的投資力度。鼓勵和引導天使基金、創投基金、風投基金等各類股權投資機構參與中小微企業投資，支持種子期、初創期、成長期企業加快發展。通過PPP等方式大力引進投資主體，參與棚戶區改造及環保、水利、交通、通信等基礎設施重點項目建設。
（七）積極發展債券市場。支持符合條件的上市公司發行公司債、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券。鼓勵經營穩定、業績優良、市場信譽好的大中型企業利用企業債、中期票據、短期融資券、非公開定向債務融資工具進行融資。推動重大基礎設施項目通過發行債券籌集建設資金。鼓勵企業轉型升級，創新發展依托節能環保技術發行綠色債券；探索發行創新品種債券，支持中小企業發行項目收益債券和小微企業增信集合債券等，依托武漢股權托管交易中心等場外市場發行小微企業私募債。
（八）加快發展資本要素市場。積極引進中、省相關交易場所參與我市資本要素市場建設，引進武漢金融資產交易所、武漢農畜產品交易所等到我市設立分支機構，開展相應業務。推進兩湖綠谷農產品交易中心、荊州市產權交易中心、荊州農村產權流轉交易中心等要素交易平臺建設，建設江漢平原區域金融中心，助推實體經濟發展。
（九）加快完善中介服務體系。積極引進證券、信托、融資租賃、擔保、再擔保及有證券業務資質的會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所等中介服務機構來荊州設立分支機構或提供金融服務，努力建設各類金融中介服務機構集聚、功能完善的多層次資本市場中介服務體系。依托大正擔保公司組建資本金為10億元的擔保集團，將擔保集團主體信用等級提高到AA級以上，為開展非銀行通道類擔保、交易所產品擔保、債權收購暨債務重組擔保等創造條件。
三、保障措施
（一）加強組織領導。成立荊州市資本市場建設工作領導小組，常務副市長任組長，分管工業經濟的市領導任副組長，市政府金融辦、市發改委、市經信委、市財政局、市人社局、市農業局、市商務局、市科技局、市環保局、市國土資源局、市國資委、市工商局、市質監局、市國稅局、市地稅局、人民銀行荊州市中心支行、銀監會荊州監管分局等部門為成員單位。領導小組下設辦公室，市政府金融辦主任兼辦公室主任，辦公地點設在市政府金融辦。領導小組各成員單位根據職責分工，及時制定和完善促進多層次資本市場建設的產業規劃、財稅扶持等政策措施，加大對市場主體培育力度，做好企業登錄資本市場各項服務工作。市政府金融辦要發揮好統籌協調作用，加強與各地各部門的溝通協作；市發改委要做好資本市場項目庫建設；市經信委要做好上市和“新三板”后備企業庫建設，強化市場主體培育工作力度；市財政局、市國稅局和市地稅局等部門要落實財政獎勵和稅收優惠政策；市人社局要做好專業人才引進的政策引導工作，加大對創新創業人員的輔導支持力度；市環保局要做好企業建設項目環評審批服務工作；市國土資源局要做好企業改制過程中土地資產確權服務工作；市國資委要積極推進國有企業和國有資產的并購重組；市工商局要做好工商登記和股權變更等服務工作；市質監局要做好質檢審批服務工作，指導企業提高質量體系和標準化水平；人民銀行荊州市中心支行、銀監會荊州監管分局指導金融機構創新服務方式，加大對市場主體尤其是上市掛牌企業的支持力度；市農業局、市商務局和市科技局等行業管理部門要加強企業多層次資本市場知識培訓，推薦優質企業登錄資本市場。市財政安排資本市場建設專項經費并納入預算。
（二）完善工作機制。建立市場主體培育的倒逼機制，研究制定切實可行的措施，加強對上市掛牌企業的引導扶持，從財政資金、信貸支持、信用體系等方面予以重點支持。各地各有關部門要在項目申報、資金安排、權證辦理、行政審批（許可）、合法合規證明等方面，為企業上市掛牌開辟“綠色通道”，對上市和“新三板”后備企業在改制、資產重組、上市申報等過程中涉及的各項事務制定“工作指引”，簡化程序，及時辦結。各地要積極營造學習資本市場的良好氛圍，將資本市場業務知識和政策培訓納入干部教育培訓課程，各級領導干部要帶頭學習資本市場、利用資本市場、推進資本市場建設。各縣（市、區）政府、市政府金融辦、市經信委要制定系統的企業經營者培訓計劃，通過上門服務、集中輪訓等多種形式，更新企業家思想觀念，樹立資本運營意識，激發其利用多層次資本市場的主動性和積極性。建立資本市場建設和上市掛牌工作的信息收集報送機制和年度任務目標完成情況月通報、季調度工作機制。深化資本市場誠信建設，將資本市場信用信息納入地方社會信用體系建設，不斷提高資本市場的誠信水平。
（三）加強獎勵扶持。在落實《省人民政府關于加快多層次資本市場建設發展的若干意見》（鄂政發〔2013〕35號）各項獎補政策的基礎上，進一步加強對多層次資本市場建設的獎勵扶持力度。
1.對新增“小進規”企業，由受益地方財政給予10萬元獎勵。此項獎勵由市統計局、市經信委和相關地方政府審核確認。
2.對完成股份制改造且進入上市、掛牌輔導期的企業，依法繳納的稅費地方留成部分，由受益地方財政給予全額補助，用于企業研發、技術改造等方面。此項補助由市政府金融辦、市財政局、市國稅局、市地稅局和相關地方政府審核確認。
3.對經輔導并納入省級重點培育的上市后備（省證監局備案）企業，由受益地方財政給予50萬元獎勵。對在滬深證券交易所上市的企業，按照《省人民政府關于進一步加快資本市場發展的若干意見》（鄂政發〔2011〕20號）精神，享受省財政200萬元獎勵，市財政給予300萬元獎勵，同時由受益地方財政給予200萬元獎勵（不含先期給予的50萬元獎勵）。此項獎勵由市政府金融辦、市財政局和相關地方政府審核確認。
4.對通過證券市場再融資，且募集資金70%用于本地項目建設的上市公司，由受益地方財政給予50萬元獎勵。
5.對成功在“新三板”掛牌的企業，市財政給予50萬元獎勵，同時由受益地方財政給予100萬元獎勵。此項獎勵由市政府金融辦、市財政局和相關地方政府審核確認。
6.對完成股份制改造，且在武漢股權托管交易中心或區域股權交易市場掛牌的企業，由受益地方財政給予30萬元獎勵。此項獎勵由市政府金融辦和相關地方政府審核確認。
7.對股權投資基金業，按照鄂政發〔2016〕11號文件政策進行獎勵。
（四）加強考核督辦。按照《省資本市場建設工作領導小組關于開展2015年全省資本市場建設目標考評工作的通知》（鄂資領發〔2016〕1號）要求，將資本市場發展工作納入對各縣（市、區）政府目標管理績效考核，重點考核企業改制輔導、上市掛牌、股權融資額、債券融資額等指標。市政府金融辦要做好相關績效考核組織實施工作，定期進行檢查督辦和情況通報。各縣（市、區）要按照分解目標任務，細化措施，抓好落實。
本實施意見施行后，國家、省出臺新規定的，按新規定執行。
2016年8月23日
5.充分發揮國有和國有控股融資擔保平臺的作用。取消對融資擔保平臺的盈利考核。融資擔保平均擔保費率不超過2%。對政策性擔保業務，由同級財政進行補貼。建立政府擔保風險補償金，用于補償融資擔保平臺為中小微企業提供擔保貸款承擔的風險。充實融資擔保平臺資本金。降低擔保門坎，擴大擔保規模。各金融機構要加大對擔保平臺的支持力度，形成合理的放大倍數和風險共擔機制。（責任單位：市政府金融辦、市國資委、人行荊州市中心支行、市財政局、市經信委、大正擔保公司）
